證監會全面治理行業商業賄賂 高風險券商和上市公司備受關注

　　中國證監會消息，證券期貨行業治理商業賄賂專項工作正全面展開，證券發行、上市公司委托理財和證券公司客戶資產管理等業務中存在的不正當交易行為和商業賄賂，特別是高風險證券公司、高風險上市公司存在的問題成為證監會重點關

　　目前專項工作調研正深入到證券期貨行業各有關机构，《關于證券期貨行業開展不正當交易行為自查自糾工作的通知》及相關文件正在起草。

　　据悉，治理商業賄賂的具体內容包括三方面，一是從今年4月開始，用半年到一年左右時間，組織證券、期貨行業對違反商業道德和市場規則，影響公平競爭的不正當交易行為進行自查自糾。二是結合風險處置和稽查、監管工作，對自查中發現的商業賄賂線索，組織力量認真排查，按管轄規定依法移送有關部門處理。三是加強誠信建設和行業自律，研究探索商業賄賂在證券期貨行業存在的特點和規律，進一步完善制度，建立治理商業賄賂的長效机制。

　　今年2月，證監會設立了治理商業賄賂專項工作領導小組，由會党委書記、主席尚福林擔任組長，會机關有關部門主要負責人作為成員。證監會方面表示，專項工作遵循以下指導原則：一要把治理商業賄賂与證券期貨監管工作有机結合，將其納入日常監管、案件稽查、風險處置和證券公司風險防范等監管工作中。二要著眼長遠，將治理商業賄賂專項工作与證券期貨市場的制度建設和創新發展有机結合，把防止商業賄賂作為發行監管制度、證券公司綜合治理、證券期貨從業人員規范和上市公司治理結构等制度建設的重要內容，逐步建立起防止商業賄賂的長效机制。三要突出重點，解決問題。著力解決市場反映較大、与投資者權益保護密切相關的突出問題，重點治理在證券發行、上市公司委托理財和證券公司客戶資產管理等業務中存在的不正當交易行為和商業賄賂，特別是高風險證券公司、高風險上市公司存在的問題。四要嚴格把握政策，維護市場穩定。要從大局出發，嚴格區分正常的商業交往与不正當交易行為、違法違規行為与違法犯罪行為，既要治理商業賄賂，又要保持正常經營，維護和促進證券期貨市場的穩定發展。

　　据了解，專項工作的總体目標是：一是淨化市場環境，通過治理商業賄賂專項工作，促進市場“三公”原則落實。二是維護市場穩定，不管是在不正當交易行為自查自糾階段還是在查辦商業賄賂案件過程中，都將始終注意維護市場的健康穩定發展。三是健全制度机制。通過治理商業賄賂專項工作，建立健全相關法律法規、市場規則等，健全企業內控机制、監管工作机制，使市場行為更加規范化、制度化。四是培育健康的市場文化。